證監(jiān)會近日公布了對2022年全國兩會建議提案的受理工作完成情況。2022年，證監(jiān)會共承辦全國人大代表議案、建議191件，全國政協(xié)委員提案179件。證監(jiān)會官網(wǎng)公開了部分對2022年全國兩會代表委員建議提案的答復(fù)，這些建議提案涉及了諸多資本市場改革發(fā)展的熱點(diǎn)問題。答復(fù)函日期落款顯示，這些復(fù)文形成于2022年5月到8月以及12月。

　　嚴(yán)打利用風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市違規(guī)行為

　　在對《關(guān)于嚴(yán)厲打擊風(fēng)水盲測股市動(dòng)向的建議》的答復(fù)中，證監(jiān)會表示，證監(jiān)會一貫重視對發(fā)布證券研究報(bào)告行為的監(jiān)管，建立了基本完善的制度規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制，并持續(xù)強(qiáng)化日常監(jiān)管執(zhí)法，著力提升證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

　　“監(jiān)管實(shí)踐中，發(fā)現(xiàn)部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進(jìn)行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù)，背離了發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立、客觀、公平、審慎的基本原則，違反了法律規(guī)定和相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范。”證監(jiān)會在答復(fù)中稱。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施，指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)責(zé)任人員采取了自律監(jiān)管措施，并督促相關(guān)證券公司內(nèi)部嚴(yán)肅追責(zé)。在從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，加強(qiáng)現(xiàn)場檢查，向行業(yè)通報(bào)利用風(fēng)水學(xué)說分析、預(yù)測股市的違規(guī)案例，重申、強(qiáng)調(diào)法規(guī)和監(jiān)管要求，加強(qiáng)警示教育，凈化行業(yè)生態(tài)。

　　復(fù)文稱，下一步，證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理，嚴(yán)厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市等違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。此外，證監(jiān)會將加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的，區(qū)分不同情形，采取行政懲戒、依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等方式，嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)。

　　精準(zhǔn)打擊“偽市值管理”

　　打擊“偽市值管理”也是監(jiān)管重點(diǎn)。證監(jiān)會在對《關(guān)于強(qiáng)化證券精準(zhǔn)監(jiān)管保障上市公司高質(zhì)量發(fā)展的建議》的答復(fù)中表示，“偽市值管理”的本質(zhì)是借市值管理之名，行操縱市場之實(shí)。

　　市值管理是在境外成熟資本市場價(jià)值管理理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國資本市場實(shí)際情況發(fā)展衍生出的概念。在監(jiān)管實(shí)踐中，部分上市公司大股東與相關(guān)機(jī)構(gòu)及個(gè)人相互勾結(jié)進(jìn)行“偽市值管理”，濫用持股、資金、信息等優(yōu)勢操縱股價(jià)，目的主要為追求股價(jià)短期上漲、配合大股東減持、緩解大股東質(zhì)押平倉風(fēng)險(xiǎn)等。

　　為規(guī)范市值管理，證監(jiān)會和交易所、上市公司協(xié)會多次督促各市場主體市值管理嚴(yán)格遵循“三條紅線”和“三項(xiàng)原則”，對“偽市值管理”從嚴(yán)監(jiān)管，精準(zhǔn)打擊。與此同時(shí)，針對“偽市值管理”類操縱案件，證監(jiān)會一方面堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，在打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，穩(wěn)妥處理案件查辦與公司經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)處置等關(guān)系，謹(jǐn)慎把握調(diào)查工作節(jié)奏、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，嚴(yán)把證據(jù)關(guān)、法律適用關(guān)，密切上下游執(zhí)法協(xié)作，精準(zhǔn)施策，避免“誤打誤傷”；另一方面，堅(jiān)持全覆蓋全方位追責(zé)，對參與配合“偽市值管理”違法違規(guī)行為的上中下游全面調(diào)查，嚴(yán)肅懲處相關(guān)違規(guī)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員、配資中介、專業(yè)操盤手等。

　　證監(jiān)會稱，下一步，將注意區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董監(jiān)高等個(gè)人責(zé)任，對涉案證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員一并查處，不斷提高監(jiān)管執(zhí)法精準(zhǔn)性。

　　繼續(xù)優(yōu)化資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)

　　備案制實(shí)施以來，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)數(shù)量增長較快，為證券評估監(jiān)管帶來較大挑戰(zhàn)。在《關(guān)于加強(qiáng)證券業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管的提案》答復(fù)中，證監(jiān)會表示，加快證券資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)分層管理有利于聚焦評估監(jiān)管重點(diǎn)，提升監(jiān)管效能，確需認(rèn)真研究。

　　證監(jiān)會表示，其持續(xù)加強(qiáng)對新備案資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，開發(fā)建設(shè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)，做到對首次備案、重大事項(xiàng)備案、年度備案及業(yè)務(wù)報(bào)送全覆蓋。備案監(jiān)管方面，證監(jiān)會在收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的備案申請后，及時(shí)核驗(yàn)基本信息、執(zhí)業(yè)許可等，并對關(guān)注到的證券服務(wù)業(yè)務(wù)真實(shí)性存疑等異常情形開展問詢，要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)補(bǔ)充說明合同簽訂情況、工作開展情況、專業(yè)人員配備情況及擬實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和質(zhì)量控制措施、擬提升投資者保護(hù)能力的措施等。業(yè)務(wù)報(bào)送監(jiān)管方面，證監(jiān)會每年通過約談、培訓(xùn)、下發(fā)通知、現(xiàn)場督導(dǎo)等方式向資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)報(bào)送要求，持續(xù)督促其按要求做好業(yè)務(wù)完成情況報(bào)送。

　　證監(jiān)會表示，下一步，將繼續(xù)優(yōu)化資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)備案系統(tǒng)，增加評估報(bào)告、評估說明上傳功能，提升備案監(jiān)管、業(yè)務(wù)報(bào)送監(jiān)管的效率，夯實(shí)證券評估分層監(jiān)管基礎(chǔ)，推進(jìn)證券業(yè)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)分層管理相關(guān)要求落實(shí)落細(xì)。

　　完善全鏈條投保制度體系

　　針對“關(guān)于加強(qiáng)金融證券領(lǐng)域公益訴訟檢察工作”的建議，證監(jiān)會表示，圍繞投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度建設(shè)開展大量工作，持續(xù)推進(jìn)全鏈條的投保制度體系完善，推動(dòng)在新證券法、期貨和衍生品法中增設(shè)了“投資者保護(hù)”“期貨交易者”專章，推動(dòng)出臺刑法修正案（十一）、《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》等，將投資者保護(hù)理念嵌入發(fā)行上市、市場交易、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查執(zhí)法等資本市場各環(huán)節(jié)制度安排中。此外，證監(jiān)會推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法接受投資者的委托，代表投資者參加特別代表人訴訟，為投資者爭取最大權(quán)益。接下來，在總結(jié)首單工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將進(jìn)一步完善證券糾紛特別代表人訴訟常態(tài)化機(jī)制，充分發(fā)揮代表人訴訟的“制度利刃”作用。

　　為優(yōu)化執(zhí)法機(jī)制，加強(qiáng)對行政權(quán)力的監(jiān)督與制約，一方面，證監(jiān)會制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，修訂《證券市場禁入規(guī)定》，積極推動(dòng)完善證券執(zhí)法程序規(guī)范，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法；另一方面，嚴(yán)格落實(shí)《中國證監(jiān)會工作人員回避規(guī)定》，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，常態(tài)化開展警示教育。

　　答復(fù)函稱，證監(jiān)會下一步將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體要求，持續(xù)加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)執(zhí)法溝通，嚴(yán)厲打擊各類證券違法行為，持續(xù)塑造市場良好生態(tài)，全力保障資本市場健康發(fā)展。

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