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12月14日，據(jù)市場監(jiān)管總局官網(wǎng)消息，根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，市場監(jiān)管總局對阿里巴巴投資有限公司收購銀泰商業(yè)（集團）有限公司股權、閱文集團收購新麗傳媒控股有限公司股權、深圳市豐巢網(wǎng)絡技術有限公司收購中郵智遞科技有限公司股權等三起未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案進行了調(diào)查，并于2020年12月14日依據(jù)《反壟斷法》第48條、49條作出處罰決定，對阿里巴巴投資有限公司、閱文集團和深圳市豐巢網(wǎng)絡技術有限公司分別處以50萬元罰款的行政處罰。

對于這一處罰，《國際金融報》記者隨即聯(lián)系了阿里巴巴、閱文集團以及豐巢網(wǎng)絡方面。阿里巴巴方面表示，接到有關部門的通知后，已按照政策指引和要求，積極整改；閱文集團方面回應，收到通知并高度重視，已嚴格按照監(jiān)管部門的要求，積極落實，全面做好相關的合規(guī)申報工作；豐巢CMO李文青在接受《國際金融報》記者采訪時也稱，“已經(jīng)收到相關部門的通知，誠懇接受，積極落實。”

言及此次對這三起案件進行公開處罰的考慮，市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人在答記者問中強調(diào)，“通過公開上述案件的行政處罰決定書，我們希望經(jīng)營者認識到，《反壟斷法》適用于所有主體，對內(nèi)資外資、國有企業(yè)和民營企業(yè)、大企業(yè)和中小企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)一視同仁、平等對待，目的是要保障各類市場主體公平參與市場競爭，營造公平競爭的營商環(huán)境。雖然平臺經(jīng)濟領域競爭呈現(xiàn)出一些新特點，但互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)不是反壟斷法外之地，所有企業(yè)都應當嚴格遵守反壟斷法律法規(guī)，維護市場公平競爭，也只有這樣，才能確保整個行業(yè)的健康發(fā)展。”

三家企業(yè)被集中處罰

據(jù)了解，此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡，其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團開展投資并購的主要實體，閱文是騰訊的控股子公司，豐巢網(wǎng)絡是順豐的關聯(lián)公司。

2014年3月至2017年6月，阿里巴巴投資先后三次合計收購銀泰商業(yè)73.79%股權，成為銀泰商業(yè)控股股東。2018年2月，阿里巴巴投資持股比例進一步提高。

2018年8月，騰訊控股子公司閱文集團與新麗傳媒等簽署協(xié)議，收購新麗傳媒100%股權，并于當年10月完成交割。

豐巢收購中郵智遞股權案則剛剛發(fā)生于今年5月。彼時，豐巢以換股方式取得中郵智遞100%股權，并于當月完成交割。

在市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人看來，這三家企業(yè)都在業(yè)內(nèi)具有較大影響力，交易涉及百貨零售、影視制作發(fā)行、快遞末端投遞服務等不同行業(yè)。

該負責人表示，當前，線上經(jīng)濟呈現(xiàn)出市場集中度越來越高的趨勢，市場資源加速向頭部平臺集中，關于平臺壟斷問題的反映和舉報日益增加，顯示線上經(jīng)濟發(fā)展中存在一些競爭風險和隱患。其中一個問題就是一些互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)未依法申報經(jīng)營者集中。根據(jù)《反壟斷法》和《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》，達到申報標準的經(jīng)營者集中，應當事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報的不得實施集中。

“目前，我們收到一些投訴和舉報，反映有的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)營業(yè)額達到申報標準，但在實施集中前，沒有依法向反壟斷執(zhí)法機構申報，涉嫌違反《反壟斷法》相關規(guī)定。收到舉報后，反壟斷執(zhí)法機構依法進行核實，并對涉嫌未依法申報違法實施經(jīng)營者集中案件依法調(diào)查處理。”上述主要負責人稱，這次公開的案件就是其中三起。

記者也注意到，在豐巢官宣收購中郵智遞后不久，北京市中聞律師事務所的金順海、楊帆、王維維三位律師就向國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局進行舉報，直指該項并購涉嫌未依法進行經(jīng)營者集中申報。這三位律師還指出，豐巢收費標志著，智能快遞柜行業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營者集中行為可能導致的排除、限制競爭，已經(jīng)惡果初顯。

“從案件調(diào)查情況來看，三個案件違法事實都較為清楚。三項交易都是股權收購，收購完成后阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡分別取得了控制權，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額明顯達到了《國務院關于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標準，但在集中實施前，均未依法進行經(jīng)營者集中申報。在案件調(diào)查中，其全面評估了集中對市場競爭狀況的影響，既考察了目標公司所在相關市場的競爭狀況和發(fā)展趨勢，也考察了收購方與目標公司的業(yè)務關聯(lián)以及平臺特征可能帶來的影響，評估認為上述三起案件均不具有排除、限制競爭效果。”上述負責人指出。

根據(jù)該負責人的說法，阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡有申報義務但沒有依法申報，因此市場監(jiān)管總局決定對阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡分別作出50萬元罰款的行政處罰。

虎牙斗魚合并案審查中

由于阿里、閱文、豐巢行業(yè)知名度頗高，上述處罰一經(jīng)公布便引發(fā)市場熱議，其中，不少人將關注點聚焦于50萬元的處罰金額上。

對此，北京云嘉律師事務所律師、中國政法大學知識產(chǎn)權研究中心特約研究員趙占領告訴《國際金融報》記者：“根據(jù)《反壟斷法》第四十八條規(guī)定，經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。”

因此，此次三起案件的處罰金額已屬于罰款這種處罰措施中的頂格處罰。

在趙占領看來，對于違法實施經(jīng)營者集中的行為，反壟斷執(zhí)法機構一般不會采取要求恢復到集中前的狀態(tài)這種處罰措施，除非違法實施的經(jīng)營者集中嚴重損害了市場競爭秩序。

上述市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人也指出，恢復到集中前的狀態(tài)對企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟運行都會產(chǎn)生較大影響，從我國違法實施集中執(zhí)法情況和域外執(zhí)法經(jīng)驗看，一般僅在交易具有排除、限制競爭效果時適用。調(diào)查顯示這三起案件不具有排除、限制競爭效果，因此，沒有要求經(jīng)營者恢復到集中前的狀態(tài)。

對于此次罰款50萬元的意義，趙占領直言：“當然對于這幾家巨頭來說，50萬的罰款從經(jīng)濟角度而言幾乎沒有影響。但是，集中處罰三起互聯(lián)網(wǎng)領域未進行經(jīng)營者集中申報的案例，加上雙11前一天頒布平臺經(jīng)濟反壟斷指南（征求意見稿），確實可以看出市場監(jiān)管總局已經(jīng)將互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)作為下一步進行反壟斷執(zhí)法的重點領域。互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)很可能將迎來反壟斷強監(jiān)管時代。”

市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負責人也在答記者問時回應道：“盡管罰款額度較低，但是上述三個案件的處罰可以向社會釋放加強互聯(lián)網(wǎng)領域反壟斷監(jiān)管的信號，打消一些企業(yè)可能存在的僥幸和觀望心理，產(chǎn)生相應的威懾效果。通過對未依法申報案件的查處，還能夠促使企業(yè)依法申報經(jīng)營者集中，防止企業(yè)借助并購形成壟斷，或通過收購中小企業(yè)等方式扼殺潛在競爭對手，阻礙創(chuàng)新，促進整個行業(yè)的健康發(fā)展。”

值得一提的是，據(jù)該負責人透露，今年上半年，市場監(jiān)管總局已審查并無條件批準涉及協(xié)議控制結構的經(jīng)營者集中申報案件——明察哲剛與環(huán)勝信息新設合營企業(yè)案，正在依法審查廣州虎牙科技有限公司與武漢斗魚魚樂網(wǎng)絡科技有限公司合并等涉及協(xié)議控制架構的經(jīng)營者集中申報案件。